統一投顧「無照分析股票」 挨罰60萬停職創首例 | 台灣上市公司查詢站

2023年9月6日 — 金管會公布最新裁罰案，指出投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現總經理廖婉婷在無證券投資分析人員資格狀況下，卻上節目受訪並分析個股 ...

2023年9月5日 — 金管會指出，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行；總經理廖婉婷未具備證券投資分析人員資格，於傳播媒體從事證券投資分析，因此受罰。

2023年9月5日 — 金管會認為，統一投顧內部控制制度未具有效性，也未確實執行，依法核處統一投顧罰鍰60萬元，並命令統一投顧停止總經理執行業務半年。此案也是有史以來首家 ...

2023年9月5日 — 【財經中心／台北報導】統一證券投顧總經理廖婉婷上電視節目受訪，未具證券投資分析人員資格，卻大談台股與個股的分析走勢，金管會對公司處以罰鍰60萬元， ...

2023年9月5日 — 廖婉婷才在去年升上總經理，被封為「PCB女王」，還在去年8到11月上了三次節目，不過她在這麼做時並未具備證券分析執照，遭金管會發現後開罰，她也在今年考 ...

統一投顧總經理廖婉婷並未具有證券投資分析人員資格，卻上節目受訪，分析台股與個股走勢，遭金管會開罰，對統一投顧公司處以罰鍰60萬元，並命令廖婉婷停止6個月業務 ...